Cuestionario de Identificación de Riesgos de Auditoría

Introducción

De conformidad con la Norma vigente ISO 19011:2018 Directrices para la auditoría de Sistemas de Gestión, las auditorías se pueden realizar en sitio de forma presencial, de forma remota o en forma combinada. El uso de estos métodos debe estar adecuado, en función de, entre otros elementos, la consideración de los riesgos y oportunidades asociados.

Generalmente, las auditorías se realizan de forma combinada (o mixta), ya que se lleva a cabo una visita presencial a las instalaciones del Auditado y también se utilizan tecnologías de información y comunicación (TIC) que admiten la colaboración remota, tales como mensajería instantánea, telefonía, mensajes de texto y voz, correo electrónico, servicios de almacenamiento en la nube para intercambio de documentos y archivos, formularios, encuestas y cuestionarios electrónicos, firma digital de documentos con protección y registro auditable, así como videoconferencia para celebrar reuniones de inicio, cierre y entrega del Informe de Auditoría.

Mientras prevalezca la pandemia por COVID-19, es imperante evaluar los riesgos de contagio durante la Auditoría, ya sea en modalidad presencial, combinada o remota al 100%, con el único propósito de mitigar el riesgo de contagio en el personal de la empresa auditada y del equipo auditor.

En caso de Auditorías de forma Remota al 100% o en forma Combinada (presencial y remota), el equipo auditor procurará que todos los procesos de revisión y análisis se lleven a cabo con la calidad y profesionalismo que caracterizan al proceso de auditorías de forma presencial.


Por lo anterior, solicitamos responder este breve cuestionario, en nombre y representación de la empresa que se audita, para evaluar los Riesgos de la Auditoría, cuyo resultado se dará a conocer al auditado y al equipo auditor, para coordinar la logística de su Auditoría.

GBA no solicitará ni conservará datos sensibles para obtener el resultado, el cual es solamente una recomendación, pero podrá acordarse una modalidad diferente a la que resulte, con el equipo auditor.

Si tiene alguna duda al responder el cuestionario, no lo finalice y póngase en contacto con su Equipo Auditor.

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Atentamente.


Guerrero Belmonte y Asociados SC

septiembre de 2022


AVISO DE PRIVACIDAD

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Cuestionario de Identificación de Riesgos de Auditoría GBA

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Datos Generales de la empresa que se Audita

1. CONSENTIMIENTO Y ACEPTACIÓN

Al continuar con el cuestionario, usted declara ser la persona autorizada por la empresa que se audita, que esta es de nacionalidad mexicana y se rige por la legislación mexicana exclusivamente, respecto a este sitio web, ya que no es aplicable para otros países y otorga su consentimiento, así como el de la empresa auditada, para que GBA recopile la información y sus respuestas de este cuestionario, así como su aceptación expresa de haber leído y conocido nuestro Aviso de Privacidad que se ubica en www.gbyasociados.mx

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2. ¿Todo el personal de su empresa está de acuerdo en que actualmente es vigente la Pandemia por COVID-19?

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3. ¿Han habido casos confirmados de contagio por COVID-19, en el personal de su empresa o en las personas con las que habitan, en los últimos tres meses?

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4. ¿Han habido fallecimientos por COVID-19, en el personal de su empresa o en las personas con las que co-habitaron, en los últimos tres meses?

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5. ¿La(s) localidad(es) donde se debe llevar a cabo la visita de auditoría se ubican en un Índice Bajo de Contagio en los últimos tres meses?

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6. ¿Su empresa aplica las medidas mínimas que establecen la STPS y el IMSS, para el retorno seguro a las actividades, respecto al COVID-19?

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7. ¿En sus instalaciones, la empresa que se audita, dispone de un espacio para el equipo Auditor durante la visita, aplicando las medidas de higiene y sana distancia?

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8. ¿El personal de su empresa siente algún temor de contagio, por recibir en sus instalaciones al equipo Auditor que radica en la CDMX y se encuentre viajando en los meses previos a su visita?

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9. Las personas que en su empresa atenderán la Auditoría, ¿conocen en qué consiste una Auditoría Remota?

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10. ¿Existe alguna objeción por parte de su empresa, para que la auditoría se realice de Manera Remota al 100%, en caso de resultar necesario?

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11. ¿Su empresa ha sido auditada en Modalidad Remota en los últimos dos años?

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12. Si respondió afirmativamente en la pregunta anterior, ¿el proceso de la auditoría que le realizaron de manera Remota fue satisfactorio?
Si respondió No en la pregunta anterior, responda No Aplica para esta pregunta.

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13. El personal de su empresa que trabajará en coordinación con el equipo Auditor, ¿tiene aceptación, facilidad o habilidad para utilizar herramientas de tecnología de información y de comunicación durante los procesos de la auditoría?

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14. El personal de su empresa que trabajará en coordinación con el Auditor, durante la auditoría, ¿dispondrá de un equipo de cómputo y dispositivo móvil con acceso a internet, para conectarse a videoconferencias en vivo y conexión remota para intercambio de información?

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15. El personal de su empresa que atenderá la auditoría, ¿requiere capacitación para el uso de las herramientas a utilizar en la auditoría Remota?(videoconferencia Teams, Microsoft SharePoint, Word, Excel Adobe Acrobat, AnyDesk, Whatsapp?

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16. El Representante Legal, Administradores o miembros del Consejo de Administración, directivos, funcionarios y personal de su empresa que deba ser entrevistado durante la auditoría, ¿estaría dispuesto a participar en videoconferencia, compartiendo su imagen en videocámara y el audio, a través de aplicaciones para teleconferencia (Teams, AnyDesk, Whatsapp, etc.)?

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17. Para la obtención de evidencias de Auditoría, su empresa y el personal que participe en los procesos, ¿otorgarían su consentimiento para que el Auditor capture imágenes de pantalla o videograbación que incluyan imágenes con rostros de las personas participantes, documentación e información del sistema automatizado, oficinas e instalaciones físicas?

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18. ¿Su empresa cuenta con una conexión estable de internet de banda ancha fija, que permita transmisión de audio y video, en tiempo real y de buena calidad?

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19. ¿En su empresa cuentan con equipos de respaldo de energía eléctrica, al menos por 10 minutos, en caso de interrupción del servicio?

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20. Para los meses de octubre del año que se audita, a febrero del año siguiente, ¿su empresa implementará alguna reducción en el horario de labores o modalidad de Home Office para su personal?

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21. ¿Algún Auditor de GBA ha realizado visita de auditoría presencial a su empresa, dejando evidencia de ello, en los últimos dos años?

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