Grupo EGMONT
- Objeto y Mandato
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Es un Organismo Internacional encargado de fomentar el desarrollo de las Unidades de Inteligencia Financiera y la cooperación entre ellas, para combatir el lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo, así como fomentar la implementación de programas nacionales en este campo
- Estructura
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- Funciones
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- Combatir los delitos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo;- Promover la firma de acuerdos interinstitucionales;- Proporcionar un foro para las dependencias en todo el mundo para mejorar la cooperación en la lucha contra el BD/FT y para promover la aplicación de los programas nacionales en este campo;- Ampliar y sistematizar la cooperación internacional en el intercambio de información;- Aumento de la eficacia de las UIF a través de la capacitación y promover intercambios de personal para mejorar la experiencia y las capacidades del personal empleado por las dependencias;- Fomentar una mayor coordinación y apoyo entre las divisiones operativas de las dependencias miembros;- Promover la autonomía de funcionamiento de las dependencias
- Documentos y Principios emitidos, así como su contenido y alcance
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- Declaración de Principios del Grupo Egmont de Unidades de Inteligencia Financiera
- Carta del Grupo Egmont de Unidades de Inteligencia Financiera
El Grupo Egmont es una Instancia que reúne a las Unidades de Inteligencia Financiera (UIF) del mundo. El 9 de junio de 1995, se reunieron en el Palacio de EGMONT en Bélgica los representantes de 24 países y 8 organizaciones internacionales para discutir sobre las organizaciones especializadas en la lucha contra el lavado de dinero.
- Expandir y sistematizar la cooperación internacional en el intercambio recíproco de información de inteligencia financiera;
- Compartir conocimientos y experiencia técnica;
- Ofrecer capacitación para incrementar la eficiencia de las Unidades de Inteligencia Financiera; e
- Incrementar el uso de la tecnología.
La definición de una Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) es la que se establece en el texto de la Recomendación del GAFI y su Nota Interpretativa sobre Unidades de Inteligencia Financiera (Recomendación 29).
Los países deben establecer una UIF que sirva como un centro nacional para la recepción y análisis de:
- reportes de operaciones sospechosas; y
- otra información relevante al lavado de dinero, delitos precedentes asociados y financiamiento al terrorismo, y para la diseminación de los resultados de dicho análisis.
La UIF deberá tener capacidad para obtener información adicional de los sujetos obligados, y deberá tener acceso oportuno a la información financiera, administrativa y del orden público que requiera para llevar a cabo sus funciones apropiadamente.
Objeto
- Fomentar el desarrollo de UIFs y la cooperación entre y hacia ellas en su interés de combatir el lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo.
- Desarrollar una red de intercambio de información basada en los Principios para el Intercambio de Información entre Unidades de Inteligencia Financiera.
- El desarrollo de UIFs en gobiernos alrededor del mundo y su incorporación al Grupo Egmont;
- Incentivar el intercambio de información sobre la base de la reciprocidad y el mutuo acuerdo;
- Acceso a la ESW (Egmont´s Secure Web system) para todas las UIFs miembros del Grupo Egmont;
- El desarrollo continuo de oportunidades de capacitación, talleres regionales/operativos
y el intercambio de personal;
- La articulación de más procedimientos formales para decisiones con respecto al estado de determinadas agencias sobre la definición de UIF;
- El desarrollo de métodos apropiados para el intercambio de información; y
- La creación de materiales autorizados por el Grupo Egmont para su uso en presentaciones y comunicados al público en general y los medios de comunicación sobre asuntos del Grupo Egmont.
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Tipos de Unidades de Inteligencia Financiera |
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Administrativa |
Forman parte de la estructura o en el ámbito de supervisión de una administración u organismo distinto a las autoridades judiciales o policiales. Funcionan como intermediarios entre el sistema financiero, otros sujetos obligados y las autoridades de procuración de justicia
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Policial
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Es un órgano con las potestades necesarias para hacer cumplir la ley sin tener que diseñar una entidad y un marco jurídico y administrativo totalmente nuevos (por ejemplo cuenta con facultades de investigación)
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Judicial o asimilable a una fiscalía
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Forma parte del Poder Judicial del Estado, con mayor frecuencia bajo la jurisdicción de la fiscalía o del ministerio público
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Híbrido
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Funciona conforme a diferentes combinaciones de los tipos antes descritos.
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Estructura y Funciones
Los Jefes de UIFs, el Presidente del Grupo Egmont, el Comité de Egmont, los Grupos de Trabajo y Regionales y el Secretariado conforman la estructura operativa del Grupo Egmont.
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Grupo Egmont |
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Elemento |
General |
Funciones |
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Los Jefes de UIFs
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Son el órgano gobernante del Grupo Egmont. Cualquier facultad relacionada con la gestión del Grupo Egmont, que no sea delegada explícitamente al Presidente del Grupo Egmont, al Comité de Egmont, al Secretariado, a los Grupos de Trabajo o Grupos Regionales, se considera que será de los Jefes de UIFs. |
Los Jefes de UIFs deciden sobre y apoyan a cualquier desarrollo que afecte a la membresía, estructura, presupuesto y cumplimiento por parte de los miembros del Grupo Egmont con respecto a esta Carta y los Principios.
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La Presidencia
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El Presidente actúa en representación de los Jefes de UIFs y del Grupo Egmont de manera amplia para llevar a cabo su mandato. El Presidente es el representante principal del Grupo Egmont. El Presidente es electo por los Jefes de UIFs de entre la membresía y bajo los procedimientos determinados y aprobados por los Jefes de UIFs. El Presidente tiene un periodo de dos años con la opción de extenderlo por dos años más, sujeto a aprobación de los Jefes de UIFs.
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El Presidente del Grupo Egmont y del Comité de Egmont se compromete a trabajar con total transparencia dentro del marco de sus mandatos correspondientes y en línea con esta Carta y los Principios. Si se considera una posición o decisión divergente, se debe buscar la aprobación de los Jefes de UIFs.
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El Comité
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El Comité de Egmont asegura que el Grupo Egmont lleve a cabo el mandato de los Jefes de UIFs. El Comité de Egmont funciona como un órgano consultivo y de coordinación para los Jefes de UIFs, los Grupos de Trabajo y los Grupos Regionales con autoridades específicamente delegadas por los Jefes de UIFs. El Comité de Egmont vigila las iniciativas de Egmont y provee orientación general al Presidente, los Grupos de Trabajo, los Grupos Regionales y el Secretariado. El Comité de Egmont es responsable de asegurar la cohesión vertical y horizontal del trabajo del Grupo Egmont, en consistencia con el mandato de los Jefes de UIFs.
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Vigilar el manejo financiero del Grupo Egmont, incluyendo el desarrollo de un presupuesto y una matriz de contribuciones para la aprobación de los Jefes de UIFs. Asesorar al Presidente y al Secretario Ejecutivo en asuntos relacionados con la gestión y trabajo del Secretariado.
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Grupos de Trabajo |
Los Jefes de las UIF crean Grupos de Trabajo, por recomendación del Comité de Egmont. Están encabezados por un Presidente y Vicepresidente, con una duración de dos años. Actualmente existen los siguientes Grupos de Trabajo: el Legal, Formación y Comunicación, Outreach (Difusión), Operacional y de Tecnologías de la Información.
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Autorizan sus actividades, alineando dichas actividades con el Plan Estratégico del Grupo Egmont |
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Grupos de Regionales |
Están organizados con base en la distribución geográfica y son representados por sus Representantes Regionales en el Comité de Egmont. Todo miembro del Grupo Egmont es miembro de un Grupo Regional.
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Se reúnen durante la semana de la Plenaria y se les exhorta a que se reúnan a lo largo del año, cuando sea posible, para colaborar en asuntos y actividades regionales. |
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Secretaría
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El Secretariado del Grupo Egmont provee apoyo estratégico, administrativo y de otra índole a la estructura y a las actividades generales del Grupo Egmont. El Secretariado también proporciona asesoría técnica en materia de ALD/CFT a los Jefes de UIF´s, al Comité de Egmont y a los Grupos de Trabajo, de acuerdo con sus instrucciones. El Secretariado estará encabezado por un Secretario Ejecutivo cuyo nombramiento será aprobado por los Jefes de UIF´s. El Presidente del Grupo Egmont vigilará el proceso de nombramiento, extensión de contrato o despido causado del Secretario Ejecutivo.
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Proporcionar servicios administrativos, según disponibilidad, para apoyar a las reuniones y actividades de proyectos de los Jefes de UIF´s, el Presidente del Grupo Egmont, el Comité de Egmont y los Grupos de Trabajo y Grupos Regionales.
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El Comité
El Comité de Egmont representa a todos los miembros. El Comité de Egmont se conforma por el Presidente del Grupo Egmont, los Presidentes de los Grupos de Trabajo, el Representante de la Red Segura de Egmont, los Representantes Regionales y el Secretario Ejecutivo del Secretariado. El Comité de Egmont selecciona dos Vicepresidentes de entre los miembros del Comité de Egmont.
Los Representantes en el Comité de Egmont serán empleados de tiempo completo de una UIF miembro. El representante puede ser un Jefe, alguien designado por el Jefe o un funcionario de alto nivel. Se espera que todos los miembros del Comité de Egmont asistan a cada reunión del Comité de Egmont.
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El Comité de Egmont |
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Presidente
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El Presidente del Grupo Egmont también es el Presidente del Comité de Egmont. |
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Vicepresidentes
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El Comité de Egmont tendrá dos Vice Presidentes seleccionadas por y de entre los miembros del Comité de Egmont. Para reflejar la amplia representación del Grupo Egmont, dos de las tres posiciones – el Presidente del Grupo Egmont y los Vice Presidentes – deben reflejar la diversidad geográfica de los miembros, en medida de lo posible. Los Vicepresidentes apoyarán y asesorarán al Presidente en asuntos que afecten al Grupo Egmont. Los Vice Presidentes también tendrán deberes solemnes para representar al Grupo Egmont según sea necesario. Uno de los Vicepresidentes, sujeto a la decisión del Comité de Egmont, podrá actuar como Presidente en ausencia del Presidente del Grupo Egmont. Los Vicepresidentes tendrán un mandato de dos años con opción a una extensión de dos años, sujeta a la aprobación de los Jefes de UIFs. En circunstancias excepcionales, los Jefes de UIFs podrán autorizar extensiones adicionales.
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Presidentes de los Grupos de Trabajo
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Los Presidentes de los Grupos de Trabajo representan a los Grupos de Trabajo en el Comité de Egmont.
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Representante de la Red Segura de Egmont (ESW)
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El Representante de la ESW reportará a los Jefes de UIFs, a través del Comité de Egmont, sobre la implementación de las políticas y otros asuntos encargados por los Jefes de UIFs. |
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Representantes Regionales
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Los Representantes Regionales serán un enlace entre los miembros de su región con el Comité de Egmont y el Grupo Egmont, y actuarán como abogados de su región. La selección y número de Representantes Regionales para cada Grupo Regional se describen en los Procedimientos Internos Revisados del Comité de Egmont y en los procedimientos internos de los Grupos Regionales. Los Representantes Regionales son personas físicas, no UIFs, específicamente elegidas por el Grupo Regional. Si él/la Representante Regional deja de laborar para la UIF, perderá su estatus como Representante Regional. |
Grupos de Referencia
El Comité de Egmont podrá crear Grupos de Referencia para brindar asesoría y apoyo al Comité de Egmont. Los Grupos de Referencia se componen de miembros del Comité de Egmont. Los Grupos de Referencia no son órganos de toma de decisiones y no deberán reemplazar o duplicar el trabajo de los Grupos de Trabajo.
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Otros Elementos del Grupo EGMONT |
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Elemento |
General |
Funciones |
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Grupos de Referencia |
Creados por el Comité de Egmont para brindarle asesoría y apoyo. No son órganos de toma de decisiones y no deberán reemplazar o duplicar el trabajo de los Grupos de Trabajo.
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Identificar de manera proactiva asuntos que deban ser referidos a los Grupos de Trabajo para su consideración detallada
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Red Segura de Egmont (ESW = Egmont´s Secure Web) |
Sistema de comunicación electrónico que permite a los miembros compartir de forma encriptada correos e inteligencia financiera, así como otra información de interés para los miembros y para el funcionamiento del Grupo Egmont.
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La ESW es crucial para el funcionamiento efectivo del Grupo Egmont y por lo tanto los Jefes de las UIF proveerán un mandato a la ESW, aprobarán y darán seguimiento a su estructura y políticas de gobernanza.
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